券商上周末完成通关测试,“T+1”再融资计划今日起正式实施

admin 2024-03-24 31人围观 ,发现0个评论 转融通业务融券余额融券卖出券商股票

证券时报记者 徐莹

今日,证券转融通“T+1”正式实施——证券转融通市场化申请正式由即时申购调整为次日申购。

1月28日,为进一步加强对融券业务的监管,证监会宣布两项调整:一是全面暂停限制性股票融券; 二是转融通市场化申请由即时办理调整为次日办理。 ,制约了证券借贷的效率。 第一次调整自1月29日起实施,因涉及系统调整等问题,第二次调整将于3月18日起实施。

上周六(3月16日),各券商开展了“暂停再融资借券实时可用”的通关测试。 多家券商业务人员向记者通报,目前通关测试已顺利完成,保证了今日及今后业务的顺利开展。

值得一提的是,还有市场关注的“限制性股票再融资出借”的新消息。 3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,其中提到禁止对限制性股票进行再融资、出借,以及通过融券方式出售限制性股票。

清关测试已于上周末完成

“通关测试顺利完成。” 周六晚间,多家券商IT业务相关人员对记者表示。

“我们的测试非常顺利,前期我们经历了多轮模拟环境测试,流程和其他业务的测试类似,整个过程非常顺利。” 一位券商IT人士说道。

“这在之前的例行测试中已经基本实现,公司已按照证金公司通关测试方案的要求,积极配合业务核查,确保届时业务能够顺利开展。” 民生证券相关负责人也对记者表示。

据了解,上周六券商业务测试重点包括市场化再融资申报/注销、市场化再融资约定借入及注销、市场化再融资非约定借入及注销、市场化再融资融券、非约定借入及注销等。 -同意借贷及注销同意申报上述业务的转融券、融资融券、清算等。 通关测试前,券商已进行多轮模拟和全网测试,系统、流程、人员各方面均已准备就绪。

上述民生证券相关负责人告诉记者,公司立即积极响应监管融券优化机制的政策部署,及时就本次调整作出内部安排和部署,与系统开发商就系统准备工作进行沟通,并启动了转型。 融券市场化申报由实时可用调整为次日可用测试。 ”公司业务部门会同技术同事积极参加了证券金融公司组织的模拟测试和全网测试。经过上述测试验证,公司系统已能够正常接收和处理转融通业务。证券金融公司转型后的借券返还指令,转融通实时借券相关操作已被系统有效控制,业务审核已通过。

国泰君安证券相关负责人也表示,1月28日证监会发布消息后,公司融资融券部门立即会同有关部门分析研究监管政策并落实,迅速对融资融券业务做出调整。业务并启动了未来的计划。 转融通市场化应用系统改造和测试工作由实时可用调整为次日可用。 目前,公司已在业务和技术层面做好各项准备工作,确保3月18日及以后业务顺利开展。 未来,我们将继续深入贯彻落实监管精神,审慎稳健推进融券业务,努力为广大投资者创造公平、公正的环境。 市场环境有序。”

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创造更加公平的市场秩序

1月28日,证监会进一步优化融券机制。 其中一项措施是将市场化申请融券从实时到账调整为次日(即T+1),从而限制了融券效率。 因系统调整等问题,该措施自3月18日起实施。

证监会此前表示,证券转融通机制由“T+0”改为“T+1”的优化,主要是为了凸显公平合理,降低融券效率,限制机构在融资融券中的优势。信息和工具的使用。 给各类投资者更多的时间消化市场信息,创造更加公平的市场秩序。

上述民生证券相关负责人向记者表示,转融通由“T+0”改为“T+1”,是对证监会提出的融券优化机制和逆周期调节政策的进一步细化落实。监管机构。 体现了监管对市场的关怀,是为投资者营造公平公正市场环境的努力。 转融通由“T+0”改为“T+1”,对于券商下游融券策略时效性要求较高的客户,如量化客户,影响较大。 但从长远来看,本次政策调整有利于提高融券业务的稳定性和成熟度,有利于业务长期健康发展。

国联证券表示,对于券商来说,调整转融通交易次日即可进行,有利于减轻券商系统和运维团队应对市场快速变化的压力。 券商还可以根据较长期的市场趋势进行风险管理,从而更有效地控制风险。 “公司根据监管新规制定了融券及转融资优化实施方案,按照穿透原则核查投资者情况,加强对投资者融券行为的管理。通过建立健全配置在融券和证券来源机制上,公司将公开、公平、公正,高效地为投资者提供融券服务,同时加强投资者适当性管理和投资者教育,向合适的业务/产品推介人们。”

再融资规模持续下降

今年以来,监管多次呼吁优化融券再融资机制。

2月6日,证监会网站发文,提出进一步加强融券业务监管的三项措施:一是暂停新增证券再融资规模,当期融券余额为上限,新建证券公司依法停牌。 融券规模和存量逐步关闭; 二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施盘中反转交易(变相“T+0”交易)的投资者提供融券服务。 三是继续加大监管执法力度,依法严厉打击利用融券交易实施不当套利等违法行为,确保融券业务平稳运行。

自证监会宣布暂停新的证券再融资以来,证券再融资的市场规模也大幅下降。 数据显示,截至3月15日,转融通余额601.46亿元,较2月6日下降31.36%。同时,随着转融通存量逐步封仓,融券余额也大幅下降。 。 截至3月15日,A股融券余额427.57亿元,较2月6日的596.19亿元减少168.62亿元,降幅28%。

禁止限制性股票再融资和出借

值得一提的是,此前饱受争议的“限制性股票再融资出借”也迎来了最严厉的禁令。

上周五(3月15日),证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》。 其中,在“有效防止走弯路、减持”方面,禁止大股东、董事、高管参与以公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限制性股票再融资、出借,股东出售限制性股票。 ,防止利用“工具”绕道减持。

事实上,早在1月28日,证监会就要求从1月29日起全面暂停限制性股票和融券。业内人士表示,此次监管标准明显从“暂停”改为“禁止”,这使得限制性股票和融券业务全面暂停。也彻底堵住了限制性股票再融资、借贷的漏洞。

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